两交易所上周监管168起异常交易

  上周,深交所共对126起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形,对“中弘股份”“ST长生”和“乐视网”等高风险股票实行重点监控。共对5起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。上周,上交所共对42起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施,涉及对倒、连续竞价拉升打压股票价格、买入风险警示股超限等异常交易情形。共对10起上市公司重大事项进行核查,并向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索。

  上周,深交所共对1宗违规行为进行纪律处分。共对16宗违规行为发出监管函,12宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及买卖股票及减持违规。并发出半年报问询函4份、重组问询函4份、关注函20份、其他函件36份。上周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件14份,其中监管问询函8份,监管工作函6份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告9份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施1单,采取纪律处分措施1单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查8单。(记者 钟国斌)


(责任编辑:杜格丽)
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