4月4日，厦门证监局发布公告表示，经查，发现世纪证券厦门分公司存在以下违规行为，投资顾问部分投资建议缺少合理依据;合规覆盖不到位;未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制。厦门证监局认为上述情况均违反相关规定，故决定对世纪证券厦门分公司采取责令改正的行政监管措施，并将相关情况记入诚信档案。
此外，厦门证监局指出余云峰在世纪证券厦门分公司任职期间，存在以个人名义私下通过个人微信向未和世纪证券签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为，厦门证监局决定对余云峰采取出具警示函的行政监管措施。
来源：北京商报
本网原创，未经许可，不得转载。【注：凡注明“来源：XXX（非看西部 www.kanwest.com）”的作品，均转载自其它媒体，转载目的在于传递更多信息，并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责；如因作品内容、版权和其它问题需要同本网联系的，请在30日内进行。邮箱：564339445@qq.com】
扫一扫 在手机阅读、分享本文
必看
18 / 08月
01 / 08月
04 / 04月
05 / 04月
05 / 04月
20 / 03月
06 / 09月
21 / 10月
05 / 01月
11 / 06月
05 / 04月
18 / 12月
视频
原创
标签
热榜
媒体矩阵
